Prueba Pericial en Arbitraje Internacional: Reglas, Buenas Prácticas y Consideraciones Éticas
Introducción
La prueba pericial en arbitraje constituye un instrumento fundamental para la valoración de hechos técnicos o especializados que requieren conocimientos más allá del saber jurídico ordinario. En el arbitraje comercial y de inversiones, el uso de dictámenes periciales se ha consolidado como una herramienta probatoria esencial, particularmente en disputas complejas que involucran cuestiones financieras, científicas, de ingeniería, ambientales, entre otras.
Este artículo analiza en profundidad el régimen normativo aplicable a la prueba pericial en arbitraje internacional, haciendo referencia a las Reglas de la IBA sobre Práctica de Prueba, las Directrices de Representación de Parte, y las Directrices sobre Conflictos de Interés, todas ellas emitidas por la International Bar Association (IBA), ampliamente aceptadas como estándares de buenas prácticas en la comunidad arbitral.
¿Qué es una Prueba Pericial en Arbitraje?
La prueba pericial consiste en la opinión escrita u oral de un experto en una materia específica, ofrecida para ilustrar o esclarecer aspectos técnicos del caso ante el tribunal arbitral. A diferencia del testigo de hechos, el perito actúa como auxiliar del tribunal, aportando análisis objetivo que puede ser decisivo para la resolución de la controversia.
En arbitraje, la prueba pericial puede presentarse en distintas formas:
- Dictamen pericial escrito (Expert Report);
- Declaración pericial oral en audiencia;
- Sesiones conjuntas de peritos («hot-tubbing»);
- Preguntas escritas cruzadas entre peritos.
La relevancia y admisibilidad de este tipo de prueba está sujeta a las reglas procesales aplicables y al criterio del tribunal arbitral, que goza de amplia discrecionalidad en su valoración.
Fundamento Normativo
1. Reglas de la IBA sobre Práctica de Prueba en Arbitraje Internacional
Este cuerpo normativo, adoptado en 2010, constituye un referente internacional para la conducción de pruebas en arbitraje. En particular, el Artículo 5 regula los dictámenes de peritos presentados por las partes, estableciendo requisitos sobre:
- Identificación del perito;
- Declaración de independencia;
- Fundamento metodológico;
- Exhibición de documentos de soporte;
- Disponibilidad para ser interrogado en audiencia.
El Artículo 6 regula los peritos designados directamente por el tribunal arbitral.
2. Directrices de la IBA sobre Representación de Parte (2013)
Estas directrices establecen principios éticos y de conducta profesional, incluyendo normas específicas sobre la presentación de pruebas periciales por parte de los abogados. Destaca la Directriz 11, que prohíbe al representante de parte ofrecer pruebas periciales falsas y exige adoptar medidas correctivas si tiene conocimiento de su falsedad.
3. Reglas Éticas para Árbitros Internacionales (IBA, 1987)
Aunque no están dirigidas directamente a los peritos, estas reglas establecen un marco de integridad y diligencia que impacta la interacción entre los árbitros y los peritos, especialmente cuando estos son nombrados por el tribunal.
Proceso de Presentación del Dictamen Pericial
A. Selección del Perito
Las partes eligen expertos que tengan conocimiento técnico profundo, credenciales reconocidas y, preferiblemente, experiencia previa en procedimientos arbitrales. La neutralidad, independencia y capacidad de comunicación del perito son elementos clave.
B. Preparación del Dictamen
El dictamen debe ser claro, transparente y metódicamente fundado. Los estándares internacionales exigen que el informe:
- Declare la independencia del perito;
- Identifique todas las fuentes utilizadas;
- Exponga con precisión su metodología;
- Contenga una conclusión clara y comprensible para juristas no especializados.
C. Presentación ante el Tribunal
El dictamen pericial se somete como prueba documental dentro del calendario procesal. Posteriormente, el perito puede ser convocado a audiencia para exponer su análisis y ser sometido a interrogatorio y contrainterrogatorio.
Admisibilidad y Valoración de la Prueba Pericial
Los tribunales arbitrales tienen plena discrecionalidad para admitir y valorar las pruebas periciales, de acuerdo con el principio de libertad probatoria. Sin embargo, las partes pueden acordar mecanismos específicos en el contrato o en el acta de misión.
La prueba pericial puede ser desestimada si:
- No cumple requisitos formales;
- Carece de relevancia;
- Se percibe como parcial;
- Presenta conflictos de interés no revelados.
Implicaciones Éticas para Abogados y Peritos
A. Responsabilidad del Representante de Parte
El abogado debe asegurarse de que el perito:
- No incurra en falsedad;
- Actúe con independencia;
- No incurra en conflictos de interés;
- Esté adecuadamente preparado para la audiencia.
Además, tiene el deber de corregir cualquier información falsa incluso si fue presentada de buena fe inicialmente.
B. Conducta del Perito
El perito debe adherirse a los principios de:
- Imparcialidad e independencia;
- Diligencia y competencia técnica;
- Claridad y coherencia metodológica;
- Transparencia respecto a su relación con las partes.
Conflictos de Interés y Deber de Revelación
Las Directrices de la IBA sobre Conflictos de Intereses en Arbitraje Internacional (2024) extienden sus principios a los peritos. Todo experto que:
- Haya trabajado previamente con una parte;
- Tenga vínculos económicos actuales o recientes;
- Sea parte del mismo despacho de abogados o red profesional,
debe revelar de manera proactiva cualquier hecho que pueda generar dudas sobre su imparcialidad.
El deber de revelación es continuo y su omisión puede dar lugar a:
- Impugnación de la prueba;
- Objeción por la otra parte;
- Afectación a la credibilidad del dictamen.
Prácticas Recomendadas: Mejores Estándares Internacionales
1. Checklist para Pruebas Periciales en Arbitraje
- ✅ Confirmar la idoneidad y experiencia del perito.
- ✅ Exigir declaración formal de independencia.
- ✅ Garantizar acceso completo a la documentación de soporte.
- ✅ Simular contrainterrogatorio como preparación.
- ✅ Revisar posibles conflictos de interés con antelación.
2. Hot-Tubbing (Declaración Conjunta de Peritos)
El tribunal puede ordenar que los peritos comparezcan juntos y respondan a preguntas simultáneas para evaluar sus diferencias técnicas en tiempo real. Esta práctica, aunque compleja, permite:
- Agilizar el procedimiento;
- Mejorar la comprensión del tribunal;
- Identificar coincidencias y discrepancias.
Cláusulas Contractuales y Prueba Pericial
En el contrato principal o en la cláusula compromisoria, las partes pueden prever disposiciones específicas sobre:
- El número máximo de peritos;
- Los temas sujetos a dictamen;
- El uso exclusivo de peritos nombrados por el tribunal;
- El procedimiento de hot-tubbing.
Ejemplo de redacción sugerida:
“Cada parte podrá designar un perito técnico para emitir dictamen sobre las materias controvertidas que, a juicio del tribunal, requieran conocimientos especializados. El tribunal podrá ordenar la comparecencia conjunta de los peritos para exponer sus conclusiones y responder preguntas.”
Casos de Estudio y Jurisprudencia Relevante
En numerosos arbitrajes CCI, CIADI y LCIA, los dictámenes periciales han sido determinantes en laudo, particularmente en:
- Valoración de daños en arbitrajes de inversión;
- Disputas técnicas de construcción (FIDIC);
- Evaluación financiera de sociedades;
- Impactos ambientales en proyectos extractivos.
La mala preparación o parcialidad de un perito ha motivado incluso la exclusión del dictamen, como en el caso ICSID ARB/XX/XX, donde se declaró inadmisible un informe por ocultamiento de relación económica con una de las partes.
Preguntas Frecuentes (FAQ)
¿Se puede nombrar un solo perito por ambas partes?
Sí, mediante acuerdo entre las partes o por decisión del tribunal, puede designarse un perito único imparcial, especialmente útil en controversias altamente técnicas donde la neutralidad es clave.
¿Qué ocurre si un perito presenta información falsa?
El abogado tiene el deber ético de adoptar medidas correctivas. El tribunal puede excluir la prueba, sancionar a la parte o incluso considerar dicha conducta como mala fe procesal.
¿Es obligatorio el hot-tubbing?
No. Es facultativo y sujeto a la decisión del tribunal o al acuerdo de las partes. No obstante, su uso se está extendiendo por su eficacia en casos técnicos.
¿El perito debe revelar conflictos de interés?
Sí. Está sujeto a un deber continuo de revelación, de conformidad con las Directrices IBA sobre Conflictos de Interés.
La prueba pericial en arbitraje representa un componente crítico para asegurar la correcta administración de justicia en disputas complejas. La selección adecuada del perito, la transparencia en su presentación, y el cumplimiento de los estándares internacionales de conducta son esenciales para preservar la integridad, imparcialidad y eficiencia del proceso arbitral.
Abogados, árbitros y expertos deben colaborar con responsabilidad para que el dictamen pericial cumpla su verdadero propósito: asistir al tribunal en la comprensión técnica del caso y en la búsqueda de una solución justa y fundada.
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